湘財股份有限公司董事會審計委員會

(相關(guān)資料圖)

2022年度履職情況報告

2022年度，湘財股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會審計

委員會根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》及公司《董事會審計委員會實施細(xì)則》的規(guī)定，積極履行董事會審計委員會的職責(zé)，工作勤勉盡責(zé)，切實有效地監(jiān)督公司的財務(wù)審計，指導(dǎo)公司內(nèi)控審計工作，促進(jìn)公司建立有效的內(nèi)部控制并提供真實、準(zhǔn)確、完整的財務(wù)報告，加強(qiáng)公司審計制度建設(shè)?，F(xiàn)將董事會審計委員會2022年度履職情況匯報如下：

一、 審計委員會基本情況

公司第九屆董事會審計委員會由程華女士、蔣軍先生、周昆先生

組成，程華女士任主任委員。

二、董事會審計委員會會議召開情況

2022年度，公司第九屆董事會審計委員會召開六次會議，審議

通過20項議案，具體情況如下：

三、日常工作

（一）指導(dǎo)內(nèi)部審計工作

報告期內(nèi)，董事會審計委員會依據(jù)《董事會審計委員會實施細(xì)則》

開展工作，對公司及下屬子公司進(jìn)行內(nèi)部審計監(jiān)督，審閱內(nèi)部控制審計工作報告及審計計劃，并對內(nèi)部審計工作提出指導(dǎo)性意見。

（二）對2021年年度報告編制過程進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

報告期內(nèi)，董事會審計委員會依據(jù)相關(guān)規(guī)則規(guī)定，監(jiān)督和評估外

部審計機(jī)構(gòu)工作、審閱上市公司的財務(wù)報告并對其發(fā)表意見。

在年審會計師進(jìn)場審計前，董事會審計委員會于2022年2月14

日對本公司未經(jīng)審計的2021年度財務(wù)報告進(jìn)行了審閱，發(fā)表了書面

意見，董事會審計委員會對審計人員的獨立性進(jìn)行了審核，并與年審注冊會計師見面，年審注冊會計師向董事會審計委員會提交了關(guān)于

2021年度財務(wù)報告的審計計劃。

董事會審計委員會主任委員程華女士于2022年4月20日通過電

話向年審注冊會計師了解湘財股份2021年度財務(wù)報告審計工作進(jìn)展

情況以及審計工作發(fā)現(xiàn)的問題，希望會計師事務(wù)所與湘財股份財務(wù)部門相互配合，認(rèn)真負(fù)責(zé)，按照審計計劃規(guī)定的時間高質(zhì)量地完成對湘財股份2021年度財務(wù)報告的審計工作，審計中如發(fā)現(xiàn)重要問題及時

與董事會審計委員會溝通。年審注冊會計師李永利表示同意董事會審計委員會的意見，保證及時完成對2021年度財務(wù)報告的審計工作。

2022年4月21日，董事會審計委員會再次召開會議對經(jīng)會計師

事務(wù)所審計后的2021年度財務(wù)報告進(jìn)行了審議，并對2021年度財務(wù)

報告發(fā)表了書面意見。

（三）評估內(nèi)部控制的有效性

公司董事會審計委員會充分發(fā)揮專業(yè)委員會的作用，積極推動公

司內(nèi)部控制制度建設(shè)，督促公司內(nèi)控規(guī)范體系建設(shè)。公司董事會審計委員會對各項內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查，并在年度審議公司內(nèi)部控制評價報告和內(nèi)部控制審計報告。

綜上所述，公司董事會審計委員會2022年嚴(yán)格遵守《上海證券

交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》、《公司章程》、《董事會審計委員會實施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，在監(jiān)督及評估外部審計機(jī)構(gòu)、指導(dǎo)內(nèi)部審計工作等方面依法合規(guī)、誠實守信、勤勉盡職地履行了法定職責(zé)。

董事會審計委員會

2023年4月14日